在保持对内情交易“零容忍”的同时，证监会对涉嫌违规的上市公司高管的监管办法也更加严格。 19日，华昌达（3002）公告称，收到证监会武汉稽察局《破案稽察告诉书》：因涉嫌违背相干证券法律法规，证监会决议对该公司董事长颜华进行立案调查，这已是今年5月以来第六起针对上市公司高管的调查告诉。 “直接对高管进行立案调查合乎我国资本市场建设的请求，体现了监管层对内幕交易等证券市场违规行动严格打击的信心。”22日，齐鲁证券剖析师刘保民接收经济导报记者采访时表现，“对涉嫌违规高管进行立案调查有着标本兼治的功能，有利于清除市场环境。” 新大洲a（000571）赵序宏成首例 “依照之前情形，监管层个别不直接对公司高管立案调查，而是先对涉嫌违规的上市公司进行审查，独自对上市公司高管立案调查或稽察并不久见。”刘保民表示。 不外，从今年5月份新大洲a（000571）董事长赵序宏被证监会破案调查开端，上市公司高管被“点名道姓”单列为考察对象的情形频频涌现。这也被市场视为监管风向的奥妙调剂。 5月23日，证监会稽察局向赵序宏下发《调查通知书》，因涉嫌应用内幕信息，违背《证券法》，决议对其立案调查。显然，这与该公司股价在重大资产重组事项前莫名上涨有着亲密关联。 往年11月7日，新大洲a因谋划重大资产重组事项停牌。其后颁布的重组计划显示，矿业（团体）有限义务公司拟通过股权转让跟增资的方法持有子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）49%的股权，通过增资方法持有内蒙古新大洲能源科技50%的股权。交易实现后，新大洲a仍领有五九集团的把持权，新大洲能源则由公司与枣矿团体独特节制。据悉，该计划已获省国资委的批复。 然而，在新大洲a停牌颁布重组新闻前一天，该公司股价曾呈现最高近8%的涨幅，似有资金先知先觉。在此前的9月6日至9日，赵序宏配偶王玉英持续4天买进新大洲a股票，交易均价在6.2元至6.37元之间，累计买进94.57万股。 凸显“零容忍” 显然，赵序宏及其配偶确有违规之嫌，只是，此次证监会直接将调查对象锁定在了赵序宏身上，而非像之前一样，先从上市公司方面进手。 事实上，自赵序宏被调查之后，证监会又对三变科技（0021）董事长卢向阳，华工科技（000988）董事长马新强、董秘刘卫、独董骆晓叫，景兴纸业（0020）副董事长、副总经理兼财务总监徐俊发，华昌达董事长颜华，武汉塑料（000665）监事张文盛、董事王承超等5家公司数名高管发出调查通知书。 不仅如斯，导报记者留心到，被考察高管大多与“市场把持、内情交易行动”有关，而其所在公司往往刚计划过重大资产重组。以华昌达为例，其在5月10日布告谋划重大资产重组事项，拟向蔡剑虹、龚伟发行股份购置其持有的永乾机电100%的股权，但其股价从4月初就开端一路走高，截至5月10日停牌，短短一个月的累计涨幅高达40.92%。而在布告重组事宜复牌后，该公司股价即时跌停。 “直接对高管涉嫌违规行为进行立案调查，有着更大的威慑力。这也能凸显监管层对打击内幕交易的零容忍姿势。”刘保民说。 本文来自 黑马吧 http://www.heimaba.com 转载请注明，谢谢！ |